Protocolos de Confidencialidade para Lidar com Falhas Regulatórias da OKX

Protocolos confidenciais estabelecidos para lidar com notícias de falhas regulatórias por uma das cinco principais exchanges de criptomoedas, a OKX, sugerem que a empresa provavelmente estava esperando um acordo com as autoridades dos EUA há algum tempo. Isso aconteceu na segunda-feira, quando a OKX anunciou um acordo de mais de US$ 500 milhões com o Departamento de Justiça dos EUA após não obter uma licença de transmissor de dinheiro e supostamente facilitar US$ 5 bilhões em “transações suspeitas e lucros criminosos”.

O planejamento meticuloso da OKX faz uma leitura fascinante. O documento secreto de gerenciamento de crises visto pelo CoinDesk se refere a uma “Equipe SWAT” de mensagens que pode ser mobilizada para implementar várias formas de os principais executivos da empresa comunicarem um acordo por meio das redes sociais e ao falar com repórteres.

Muito antes da multa e confisco ocorridos na segunda-feira, a OKX havia produzido orientações específicas em relação ao acordo com o DOJ, bem como com o Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros do Departamento do Tesouro dos EUA (OFAC, ou órgão de vigilância de sanções), por exemplo.

Uma abordagem favorita é apontar que toda a indústria de criptomoedas tem estado amplamente sob intenso escrutínio e que a OKX está cooperando plenamente com os reguladores, disse o documento. Isso foi ecoado no comunicado de imprensa de segunda-feira, que disse que a OKX “agradece” a “colaboração” do DOJ.

Desde que a administração do presidente Donald Trump assumiu o cargo no mês passado, o foco principal das agências reguladoras no campo das criptomoedas tem sido reverter sua postura anteriormente agressiva de fiscalização, com a SEC encerrando litígios em curso e investigações em andamento. Mas não foi o caso da OKX, que, assim como a Kucoin com sua recente multa de US$ 300 milhões e a Binance em 2023, foi forçada a acordos custosos.

A orientação se refere ao que se espera do fundador da OKX, Star Xu, da presidente Hong Fang e de outros executivos quando se trata de “ações em redes sociais em dois cenários: 1) Vazamento antes do acordo com a OFAC, 2) após o acordo com a OFAC.”

Além disso, sobre a questão da OFAC, se os executivos forem questionados se a OKX atendeu mercados sancionados, uma sugestão é dizer: “Clientes de mercados sancionados passaram quando tínhamos controles e sistemas de conformidade imaturos […] É uma parte muito pequena e insignificante da base de clientes da Okcoin ou OKX.”

De fato, o comunicado de imprensa da OKX de segunda-feira reconheceu que os clientes dos EUA podiam negociar na exchange global. “O número total de clientes dos EUA envolvidos – que não estão mais na plataforma – representou uma pequena porcentagem da população mundial de clientes da empresa”, dizia o comunicado.

Conscientização da marca

Outra prioridade para a OKX é como a empresa coreografa suas grandes parcerias de patrocínio com clubes de futebol como o Manchester City, a equipe de Fórmula 1 McLaren e o Festival de Cinema Tribeca. A empresa estima que cerca de US$ 100 milhões por ano foram gastos nessas parcerias nos últimos três anos.

O plano de ação para os parceiros da marca envolve o chefe de marketing da OKX dando a cada parceiro uma ligação “na última hora antes da notícia ser divulgada”.

A estratégia recomendada aqui é dizer que a OKX se preparou para uma revisão regulatória, dada a intensa fiscalização sobre as empresas de criptomoedas. Se questionado por que a exchange não compartilhou informações sobre isso antes, o documento afirma que essas são investigações pendentes e assuntos não públicos. Também há um tópico sugerindo que o CMO e o chefe jurídico da OKX “revisem as cláusulas em nossos contratos de parceria de marca novamente”.

Não mencione OKB

Outro detalhe que recebe atenção no documento de planejamento da OKX é a criptomoeda nativa da exchange, OKB. Uma preocupação óbvia após a FTX é qualquer sugestão de que o OKB tenha sido usado como garantia ou para financiar qualquer operação da OKX, como foi o caso do token FTT da FTX.

Claro, o token de exchange OKB não foi sujeito a nada parecido com as iniquidades do token de exchange da FTX. No entanto, ele esteve envolvido em uma queda repentina em janeiro de 2024, após a qual a OKX rapidamente se ofereceu para compensar os usuários que tiveram prejuízos. O token, que tem um volume de negociação e liquidez relativamente baixos, teve 10 carteiras inativas se tornarem ativas e começarem a negociar pouco antes da queda, de acordo com Marina Khaustova, COO da Crystal Intelligence, uma empresa de análise de blockchain.

Pouco depois do crash do OKB, os executivos da OKX Tim Byun, ex-CEO da OKcoin e chefe de relações governamentais globais, e o chefe de produto Wei Lan foram dispensados pela OKX. Uma fonte familiarizada com a situação disse que Byun foi “sacrificado” após o crash do OKB.

Não surpreendentemente, o protocolo de comunicação da OKX enfatiza que os executivos devem “abster-se de mencionar o OKB e referir-se a isso apenas se perguntados”.

Gestão de mídia

Outra parte do quebra-cabeça é como a exchange deve lidar com as consultas da mídia. Caso a OKX receba e-mails ou ligações de um jornalista em busca de comentários sobre investigações em andamento, a Equipe SWAT e a equipe de RP devem entrar em ação para “ganhar tempo oferecendo as agendas de liderança”.

Enquanto isso, o plano é “entrar em contato com publicações amigáveis-chave para uma história paralela que semeie uma narrativa complementar à história original”, afirma o documento.

“1. Pressione por atraso 2. Confirme publicações amigáveis 3. Coloque em fila comandos internos/externos de comunicação, para que os enviamos quando a história sair”, dizia.

A OKX não forneceu comentários até o fechamento desta edição.